Os árbitros da FINRA são indivíduos dedicados que atendem ao público investidor e ao setor de valores mobiliários, resolvendo disputas relacionadas a valores mobiliários. ... Os árbitros da FINRA ouvem os dois lados de uma disputa relacionada a valores mobiliários, avaliam os fatos e tomam uma decisão final e vinculativa.
A Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) é uma organização não governamental independente que redige e aplica as regras que regem os corretores registrados e firmas corretoras nos Estados Unidos.
O requerente inicia uma arbitragem apresentando uma declaração de reivindicação que especifica os fatos relevantes e as soluções solicitadas. Um réu responde a uma reclamação de arbitragem apresentando uma resposta que especifica os fatos relevantes e as defesas disponíveis para a declaração de reclamação.
Os casos envolvem um investidor e uma pessoa física ou jurídica cadastrada na FINRA, como os casos entre investidores e corretores, entre investidores e corretoras, e entre investidores e corretores e corretoras; e. A reclamação é apresentada no prazo de 6 anos a partir do momento em que ocorreram os eventos que deram origem à disputa.
12902. Taxas da sessão de audiência e outros custos e despesas
| Valor da reclamação (excluindo juros e despesas) | Sessão de audiência com um árbitro | Sessão de audiência com três árbitros |
|---|---|---|
| $ 25.000.01 a $ 50.000 | $ 450 | $ 600 |
| $ 50.000.01 a $ 100.000 | $ 450 | $ 750 |
| $ 100.000.01 a $ 500.000 | $ 450 | $ 1.125 |
| $ 500.000.01 a $ 1.000.000 | $ 450 | $ 1.325 |
Sim, os árbitros são remunerados à taxa de $ 300 por sessão de audiência, com um adicional de $ 125 por dia se atuando como presidente nas audiências sobre o mérito. Para os casos arquivados em ou após 19 de abril de 2021, os assessores receberão US $ 250 adicionais para cada dia de audiência.
Você deve estar registrado na FINRA se estiver envolvido no negócio de títulos da sua empresa, o que inclui vendedores, gerentes de filial, supervisores de departamento, parceiros, executivos e diretores. Você é obrigado a passar nos exames de qualificação para demonstrar competência em suas atividades de valores mobiliários particulares.
A SEC supervisiona a FINRA. FINRA estabelece as regras que regem os corretores que supervisionam cerca de 3.700 corretoras e quase 630.000 representantes de valores mobiliários registrados.
Um conselho de governadores supervisiona a FINRA, composta pelo diretor executivo da FINRA, o diretor executivo do Regulamento da NYSE, 11 governadores do público e outros 10 membros da indústria.
As audiências de arbitragem duram cerca de quatro dias, mas as mediações são normalmente resolvidas em uma sessão que dura cerca de oito horas. Como resultado, as mediações geralmente são menos onerosas. A mediação também pode ser menos contraditória e é algo a se considerar se sua empresa preferir um ambiente menos formal para resolver disputas.
A Lei de Arbitragem e Conciliação (Emenda) de 2015 concede às partes a liberdade de nomear um árbitro mutuamente. O procedimento em relação à nomeação de árbitro (s) é fornecido na Seção 11 da Lei. Uma pessoa de qualquer nacionalidade pode ser um árbitro, a menos que acordado de outra forma pelas partes.
A FINRA não possui um processo de apelação por meio do qual uma parte pode contestar uma sentença. Isso significa que a FINRA não ouve recursos sobre sentenças arbitrais. No entanto, de acordo com as leis federais e estaduais, há fundamentos limitados sobre os quais um tribunal pode ouvir a apelação de uma parte sobre uma sentença.
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